外商銀行 Head of Regulatory Office Compliance (法規合規辦公室主管)

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外商銀行 Head of Regulatory Office Compliance (法規合規辦公室主管)

職位目標：
擔任台灣法規合規辦公室負責人，確保台灣業務運營符合所有適用的法律和法規，並兼任全球市場與機構銀行的合規負責人，擔任台灣的主要聯絡人（PIC）及管理信息聯絡人（MI）。
職責：
監督法規更新並修改相關的程序，具體包括以下工作：
將法規更新傳達給相關部門，並針對變更提出建議；
進行年度盡職調查及監控其他行業檢查；
負責監督相關執照的條件是否合規；
協助台灣區域合規負責人，參與法規諮詢和審查相關項目；
協助處理法規合規事務，並與監管機構、行業協會和其他外部機構維持良好的法規關係；
驗證區域內的政策是否符合要求，並確保其得以有效實施，達到以下兩個目標：
確保決策的獨立性，提供具約束力的建議；
與業務單位保持緊密合作，提供有力的第二層控制、指導和建議；
與台灣區域合規負責人及業務線負責人密切合作，確保決策及運營模式的統一。

主要負責的活動：
作為法規聯絡人，具體包括：
促進與監管機構的會議；監督監管機構的審查與檢查；及時提交準確的監管報告，如調查問卷和諮詢結果等；
負責監管諮詢工作，包括申請、提交及新業務認可 (NAC)；
參與多個項目與工作小組，如科技風險管理事件報告、外包及固定收益法規的更新；
向業務首席執行官、區域執行委員會、台灣區域合規負責人及監管機構提供合理的保證，確保其業務活動符合法律法規，並針對潛在弱點啟動行動計劃；
確保合規模式及政策在區域內的一致性；與合規領域及業務線協調，決定如何適應和實施合規規則；
協調政策的傳播及運營程序中的調整；監督實施的統一性；推動合規規則的有效落實；支持合規工具和系統的實施；
對於當地團隊報告的問題作出合規決策，必要時與合規中央團隊協作；對中等級別的案件行使決策權；為區域團隊提供指導和支持；
與合規領域協調，確保業務與當地監管機構之間的良好互動；與業務部門建立緊密的合作夥伴關係；為業務發展提供有力的指導和建議；
匯總並向台灣區域合規負責人及區域執委會報告與區域相關的風險及其緩解計劃；建立合適的治理機制來管理合規風險；
領導、管理並支持區域內的合規、常設控制及操作風險團隊；確定組織、工具和流程需要改進的地方；組織並推動業務線關鍵合規委員會的運作；
確定下屬N-1的工作優先事項；決定N-1的招聘與績效評估；監控團隊的培訓計劃；匯總、挑戰並管理業務線的合規預算。
技術技能：
熟悉當地適用的法規框架及其變化；了解該區域特有的合規問題及挑戰；
熟悉銀行，特別是全球市場業務的流程、產品和客戶；能夠解決區域內識別出的合規障礙，具備遊說能力；
具備與監管機構、同行及內部同事良好溝通的能力；擁有法律素養和文化修養。